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上市券商遭交易所询问 重点关注半年报三大问题 股权质押风险有待化解

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-------------------------择要 【上市券商遭生意业务所询问 重点关注半年报三大题目 股权质押风险有待化解】跟着羁系部门对按期报告预先考核力度不停晋级,上市券商也在半年报表露完毕后连续接到生意业务所的询问函。日前,东北证券宣布来自深交所公司管理部的询问函。个中,深交所对东北证券触及股票质押式回购、坏账计提、新三板股票估值等三大题目举行重点询问。(券商中国)


  跟着羁系部门对按期报告预先考核力度不停晋级,上市券商也在半年报表露完毕后连续接到生意业务所的询问函。

  日前,东北证券宣布来自深交所公司管理部的询问函。个中,深交所对东北证券触及股票质押式回购、坏账计提、新三板股票估值等三大题目举行重点询问。

  因为触及信息表露请求,公司内部人士对券商中国记者称,临时没法细致回应此事。事实上,此次深交所询问题目并不是东北证券所特有,在近期各家券商表露的半年报中多有所触及。而证监会“深改12条”提出了实在化解股票质押、债券违约、私募基金等重点范畴风险,估计后续信用营业风险化解将有起色。

  股票质押式回购惹询问

  跟着本年以来资本市场的回暖,券商上半年功绩来的非常悦目。但是,以股票质押式回购等营业为主的信用营业,还是羁系部门关注的重点范畴。

  在询问函中,深交所起首关注的等于关于股票质押式回购的内容。询问函显现,停止2019年6月30日,东北证券以自有资金作为融出方介入股票质押式回购生意业务营业待购回初始生意业务金额为58.01亿元,同比增进11.43%。

  对此,深交所公司管理部请求东北证券对以下两个题目举行申明:

  一、申明停止现在股票质押营业展开状况,包含但不限于营业范围、风险管控状况、存续项目限期构造、自有资金介入股票质押营业范围增添的缘由。

  二、申明以自有资金展开股票质押营业计提减值预备状况,包含但不限于管帐政策、减值测试要领、重要假定、症结参数及其肯定依据、测试效果、管帐处置惩罚等信息,并连系同行业可比公司状况申明上述营业计提减值预备的充足性。

  本年7月13日,东北证券曾宣布计提资产减值预备的通告,上半年计提资产减值预备金额总计1.18亿元,削减利润总额1.18亿元,削减净利润8861万元。个中,计提减值预备的重要为股票质押式回购营业,重要触及利源精制、

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