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深交所:本周对ST股持续进行重点监控

原标题:深市监管动态

摘要 【深交所:本周对ST股持续进行重点监控】2019年12月16日至12月20日,本所共对34起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对ST股持续进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。(深交所)

  深市监管动态

  一、上市公司监管动态(2019年12月13日-12月19日)

  本所对6宗违规行为进行纪律处分。

  一是欧菲光集团股份有限公司在2018年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与最终经审计的净利润相差巨大,盈亏性质发生变化,且未按规定对业绩预告、业绩快报做出准确修正。同时,公司2019年第一季度归属于上市公司股东的净利润为负,且其未在规定期限内披露2019年第一季度业绩预告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长蔡荣军、总经理谭振林和时任财务总监李素雯给予公开谴责的处分。

  二是深圳市飞马国际供应链股份有限公司控股股东飞马投资控股有限公司以集中竞价的方式被动减持其持有的上市公司股票合计17,938,434股,占上市公司股本的1.09%,未按规定在上述股份首次卖出前15个交易日对减持计划进行预披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对飞马投资控股有限公司给予通报批评的处分。

  三是沧州明珠塑料股份有限公司持股5%以上股东钜鸿(香港)有限公司以集中竞价的方式被动减持其持有的上市公司股票合计14,179,000股,占上市公司股本的1%,未按规定在上述股份首次卖出前15个交易日对减持计划进行预披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对钜鸿(香港)有限公司给予通报批评的处分。

  四是哈尔滨誉衡药业股份有限公司实际控制人朱吉满、白莉惠及其一致行动人股份权益累计变动比例达上市公司总股本的11.60%,未按规定及时披露权益变动情况。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司实际控制人朱吉满、白莉惠、公司股东哈尔滨誉衡集团有限公司、YU HENG INTERNATIONAL INVESTMENTS CORPORATION、ORIENTAL KEYSTONE INVESTMENT LIMITED给予通报批评的处分。

  五是2017年8月10日, 厦门弘信电子科技股份有限公司(以下简称“弘信电子”)董事长李强作为内幕信息知情人,在公司实施重大资产重组期间购买以弘信电子为标的的证券的欧式看涨期权及出售看跌期权,涉及金额2,200万元。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》规定。本所根据有关规定,对李强给予通报批评处分。

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