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羁系脱手!证监会对华晨立案观察,上交所对招商证券予警示、证监会对其核查

11月20日晚,证监会官网公布信息称,证监会今日对华晨团体接纳出具警示函的行政羁系措施并决议对其涉嫌信息披露违法违规立案观察,对华晨团体有关债券涉及的中介机构举行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。

2020年10月23日,华晨团体2017年10月在上交所非公开发行的公司债券“17华汽05债”发生未能定时足额兑付事宜,该债券由招商证券承销并担任受托治理人。

证监会示意,高度重视投资者正当权益珍爱,周全贯彻落实国务院金融委“零容忍”要求,依法严厉打击各种违法违规行为,维护债券市场优越秩序。同时,将继续维护和施展好债券市场正常功效,支持各种所有制企业正当合规通过债券市场融资生长。下一步,证监会将依法做好羁系事情,牢牢守住不发生系统性风险的底线,深化改革、健全制度、落实责任、严酷羁系,促进债券市场平稳健康生长。

随后,上交所向招商证券出具羁系警示函。上交所查明,招商证券在承销,并担任“华晨汽车团体控股有限公司2017年非公开发行公司债券(第二期)”(下称“17华汽05债”)受托治理人时代,存在下述两项违规行为:

(1)未能实时推行受托治理人信息披露职责。

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华晨团体于2020年陆续发生受到上交所通报批评的自律羁系措施、未能定时清偿到期债务、发生重大诉讼及有关资产被司法冻结、对重要子公司华晨中国汽车控股有限公司举行股权转让等影响偿债能力的重大事项。招商证券作为本次债券的受托治理人,未能切实推行受托治理人职责,未能实时出具并披露暂且受托治理事务讲述。

(2)未能有用推行受托治理人信用风险治理职责。

凭据召募说明书约定,“17华汽05债”应于2020年10月23日到期兑付。停止现在,华晨团体尚未完成“17华汽05债”的本金兑付。招商证券作为本期债券受托治理人,未能实时有用对华晨团体的流动性风险和偿债能力重大晦气转变举行连续跟踪监测、排查和预警,未能在“17华汽05债”泛起重大偿债风险时实时调整债券风险分类。

上交所以为,招商证券的上述行为违反了相关划定。鉴于上述行为的性子及情节,凭据划定,上交所决议对招商证券予以书面警示。

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